序號

評審內(nèi)容

評分標準

分值

1

受托

管理

能力

戰(zhàn)略

資產(chǎn)

配置

1.投資風(fēng)格以穩(wěn)健為主，且能制定符合招標人需求的投資策略且具有全面的投資風(fēng)險監(jiān)控與分析系統(tǒng)為優(yōu)得4分；

2.投資風(fēng)格較穩(wěn)健，基本符合招標人需求的投資策略且具有一般的投資風(fēng)險監(jiān)控與分析系統(tǒng)的為良得2分；

3.投資風(fēng)格一般穩(wěn)健，投資策略欠缺完善，沒有投資風(fēng)險監(jiān)控與分析系統(tǒng)的為一般得1分；

4.沒有提供該項內(nèi)容的響應(yīng)材料不得分。

4

受托

系統(tǒng)

1.具備先進的受托系統(tǒng)，且系統(tǒng)功能完善的為優(yōu)得3分；

2.具備受托系統(tǒng)，系統(tǒng)功能較完善的為良得2分；

3.具備受托系統(tǒng)，但系統(tǒng)功能不完善的為一般得1分；

4.無相關(guān)系統(tǒng)不得分。

注：提供相關(guān)操作系統(tǒng)截圖，并加蓋公章。

3

風(fēng)控

流程

針對不同管理人建立事前、事中和事后的風(fēng)控制度和流程：

1.能明確列出相關(guān)風(fēng)險點及其監(jiān)督防范方法，且對不同管理人都有相應(yīng)的糾錯和處罰機制，并有明確可行的追償制度的為優(yōu)得3分；

2.能基本列出相關(guān)風(fēng)險點及其監(jiān)督防范方法，對不同管理人基本都有相應(yīng)的糾錯和處罰機制，并有追償制度的為良得2分；

3.列出的相關(guān)風(fēng)險點及其監(jiān)督防范方法不太明確，對不同管理人相應(yīng)的糾錯和處罰機制及制度不完善的為一般得1分；

4.未能提供相關(guān)風(fēng)控制度和流程的不得分。

3

2

投資

方案

受托管理單一計劃固收組合投資水平

根據(jù)投標人或其總公司受托管理單一計劃固定收益類投資組合近三年的平均收益率進行評價:

受托管理固收組合近三年平均收益率≥5.5%，得5分；

  5.00%≤受托管理固收組合近三年平均收益率＜5.5%，得3分；

  4.50%≤受托管理固收組合近三年平均收益率＜5.00%，得1分；

  受托管理固收組合近三年平均收益率＜4.50%，得0分。

注：投標人提供2018-2020年各個年度的單一計劃固收組合收益率，并按算術(shù)平均數(shù)計算以上年度近三年平均收益率。

5

針對本項目投資方案

根據(jù)投標人或其總公司提供未來三年的投資方案進行評價。

優(yōu)：投資方案完全符合委托人訴求，且具有可操作性，也具備過往業(yè)績數(shù)據(jù)支撐的，得10分；

良：投資方案基本符合委托人訴求，且具有可操作性，缺乏過往業(yè)績數(shù)據(jù)支撐的，得7分；

一般：投資方案與委托人訴求存在一定差異，或可操作性不強，且缺乏過往業(yè)績數(shù)據(jù)支撐的，得3分；

差：投資方案完全不符合委托人訴求的，或基本不具備可操作性的，得1分。

未提供方案的不得分。

10

3

服務(wù)

方案

針對本項目的具體服務(wù)計劃

投標人針對招標人實際情況提交一份未來三年有投標人特色的受托服務(wù)計劃。包括：計劃轉(zhuǎn)移方案、常規(guī)運營管理服務(wù)模式，員工退休領(lǐng)取納稅籌劃方案、服務(wù)時效、計劃運作的其他費用等內(nèi)容。

優(yōu)：轉(zhuǎn)移方案完善，服務(wù)管理模式及納稅籌劃科學(xué)合理，服務(wù)時效快的，得10分；

良：轉(zhuǎn)移方案、服務(wù)管理模式及納稅籌劃仍存在可完善空間，服務(wù)時效較快的，得7分；

一般：轉(zhuǎn)移方案有待完善，服務(wù)管理模式及納稅籌劃缺乏特色，服務(wù)時效較慢，得3分；

差：轉(zhuǎn)移方案、服務(wù)管理模式及納稅籌劃不合理，服務(wù)時效慢的，得1分。

未提供方案的不得分。

10

針對本項目可提供的自助服務(wù)平臺

投標人對本項目可提供的自助服務(wù)平臺的相關(guān)功能（包括但不限于包括業(yè)務(wù)處理、業(yè)務(wù)查詢、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、報表導(dǎo)出等）進行列示及圖文講解。

1.能提供自助服務(wù)平臺，功能完善能全面滿足招標人日常查詢需求的得10分；

2.能提供自助服務(wù)平臺，功能一般完善能基本滿足招標人日常查詢需求的得7分；

3.能提供自助服務(wù)平臺，功能不完善能的得3分；

4.未能提供自助服務(wù)平臺的不得分。

注：提供相關(guān)操作系統(tǒng)截圖，并加蓋公章。

10

針對本項目服務(wù)

團隊配置情況

針對我公司項目配置的屬地專屬服務(wù)團隊情況，重點考察投標人對項目的重視程度，配置服務(wù)人員的從業(yè)經(jīng)驗、專業(yè)性、穩(wěn)定性等進行綜合評定。

優(yōu)：服務(wù)團隊穩(wěn)定，且服務(wù)客戶數(shù)量眾多，服務(wù)經(jīng)驗豐富的，得6分；

良：服務(wù)團隊穩(wěn)定，但服務(wù)客戶數(shù)量較少，服務(wù)經(jīng)驗一般的，得4分；

一般：服務(wù)團隊穩(wěn)定性較低，且服務(wù)客戶數(shù)量較少的，得2分；

差：服務(wù)團隊穩(wěn)定性低，基本沒有企業(yè)年金服務(wù)經(jīng)驗：1分。

未提供相關(guān)團隊配置方案的不得分。

6

針對本項目的增值服務(wù)方案

根據(jù)投標人提供的增值服務(wù)方案進行評價,增值服務(wù)方案包括但不限于年金講座、免費贈送保險、節(jié)稅建議等內(nèi)容，優(yōu)：4分，良：3分，一般：1分，差0分。

4

合計

55

序號

評審內(nèi)容

評分標準

分值

1

經(jīng)營穩(wěn)定性

投標人或其總公司近五年是否發(fā)生經(jīng)營虧損，每發(fā)生一個年度經(jīng)營虧損扣減1分，扣完為止。

注：提供2016年度-2020年度經(jīng)審計利潤表，并加蓋公章。

5

2

政府部門、監(jiān)管部門處罰情況

投標人2018年至今政府部門、監(jiān)管部門處罰情況：

投標人2018年至今未受到政府部門、監(jiān)管部門的處罰，得6分；

每受一次處罰扣2分，扣到0分止。

注：投標人需在“信用中國”網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢相關(guān)投標人主體行政處罰記錄，并提供網(wǎng)頁查詢結(jié)果截圖作為證明材料，截圖須包含網(wǎng)址信息。

6

3

凈資產(chǎn)

根據(jù)投標人或其總公司截至2020年12月31日凈資產(chǎn)規(guī)模評分：

1.凈資產(chǎn)50億元（含）以上，得5分；

2.凈資產(chǎn)30億元（含）以上50億以下，得3分；

3.凈資產(chǎn)30億元以下，得1分。

注：提供2020年度經(jīng)審計財務(wù)報告相關(guān)頁面，并加蓋公章。凈資產(chǎn)低于注冊資本金或未提供證明材料的不得分。

5

4

受托服務(wù)經(jīng)驗

全國企業(yè)年金受托規(guī)模

根據(jù)投標人或其總公司2020年末全國受托管理年金資產(chǎn)規(guī)模評分：

1.受托管理資產(chǎn)規(guī)模2000億以上（含），得4分；

2.受托管理資產(chǎn)規(guī)模1000（含）-2000億，得3分；

3.受托管理資產(chǎn)規(guī)模500（含）-1000億，得2分；

4.受托管理年金規(guī)模500億以下，得1分。

注：提供上述年度人社部《全國企業(yè)年金基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要》截圖，并加蓋公章。

4

全國企業(yè)年金規(guī)模成長性

根據(jù)投標人或其總公司2018-2020年受托規(guī)模成長性排名評分，排名第一的得5分，排名每下降一名扣1分。                                                 
受托規(guī)模的成長性=（2020年受托管理規(guī)模-2018年受托管理規(guī)模）/2018年受托管理規(guī)模

注：提供上述年度人社部《全國企業(yè)年金基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要》截圖及計算過程，并加蓋公章。                                      

5

廣東屬地

服務(wù)經(jīng)驗

根據(jù)投標人或其總公司提供截至2020年末在廣東省內(nèi)（不含深圳）受托管理的8000萬元以上單一計劃，每提供1個得0.5分，該項滿分為5分。

注：提供受托管理合同用印頁及2021年一季度受托報告相關(guān)頁面作為證明材料，并加蓋公章。

5

承接單一計劃業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗

投標人2020年以來承接的企業(yè)年金單一計劃受托資格移交的計劃數(shù)達到5個的得5分，每少一個扣1分，直至扣至0分為止。

注：投標人提供政府部門批復(fù)的計劃確認函作為證明材料

5

合計

35